资质矩阵：在排班中体现资质

资质矩阵是一份概览，记录哪些员工可以从事哪些作业、操作哪些装置或担任哪些职能。每一项对应关系都包含一个等级、一个有效期和一份证明，例如证书或有记录的安全指导。在排班和人员规划中，资质矩阵是每一次人员配置的核查依据：只有当每套装置和每个职能都由在上岗时资质有效的人员担任时，一份计划才算完整。

资质矩阵包含哪些内容

资质矩阵最简单的形式是一张表格：每一行对应一名员工，每一列对应一项需要具备资质的作业、装置或职能。每个单元格的内容远不止“是”或“否”：

• 等级：一个人从事该作业的独立程度
• 有效期：资质自何时起、至何时止有效
• 证明：证书、培训证明、安全指导记录或书面授权

等级应当数量少且描述清晰，例如：

等级	对规划的意义
0	不具备资质，不予排班
1	处于上岗培训阶段，只能与具备资质的人员一起工作
2	能够独立工作
3	能够独立工作，并可培训他人

资质矩阵还包括需求侧。它针对每套装置、每个职能和每个班次规定，至少需要安排多少名具备何种等级的人员。只有将现有资质与需求进行比对，资质矩阵才能成为规划工作中的工具。

为什么有效的资质对安全和质量至关重要

在许多工作岗位上，有效的资质是上岗的前提。德国《劳动保护法》（Arbeitsschutzgesetz，ArbSchG）要求，雇主在委派任务时应考虑员工是否有能力遵守安全与健康保护方面的规定和措施（ArbSchG 第 7 条）。安全指导须在开始工作前进行，在工作范围发生变化和引入新的工作设备时也须进行，必要时还须定期重复（ArbSchG 第 12 条）。

针对工作设备，德国《运营安全条例》（Betriebssicherheitsverordnung，BetrSichV）规定须定期进行进一步的安全指导，至少每年一次，并须以书面形式记录日期和接受指导人员的姓名。使用时伴有特殊危险的工作设备，只能由为此获得授权的员工使用（BetrSichV 第 12 条）。

由此可见，对规划而言，一项资质只有在其证明有效期间才能支撑人员配置。上述规定是德国劳动保护法中的示例。您的企业须履行哪些义务，取决于您的危险评估和所在行业的要求。

质量同样取决于人员配置，例如当某些检验或换型步骤需要在某套装置上积累的经验时。此外，资质矩阵还能显示哪些资质只集中在少数人身上，一旦有人缺席，人员配置就会面临风险。

保持资质矩阵的时效性

资质矩阵的可靠程度取决于其最新状态。维护工作取决于三点：

• 到期日期：每项有期限的资质都设有到期日期，复训应安排在到期之前进行。
• 培训：培训和上岗培训时间应纳入排班表，因为正在参加培训的人员无法参与值守。
• 负责人：每项资质都明确由谁确认、由谁录入证明，例如由专业主管与职业安全专员或人事发展部门共同负责。

排班与人员规划如何使用资质矩阵

在规划中，资质矩阵成为一条规则。只有当一个人对相应装置和职能的资质在上岗时有效，并且其他规则（例如关于工作时间和缺勤的规则）也得到遵守时，此人才能被安排上岗。

Hawk IVO Plan 依据资质并按照客户订单的节奏为您的团队排班。该平台以往的功能范围包括资质矩阵和基于资质的匹配。主数据和人员变动可以从 SAP 和其他 ERP 系统导入。适合您的范围，我们会在洽谈中确定。

整个流程保持可追溯：

1. 制定计划：Hawk IVO Plan 依据规则和资质提出人员配置建议。
2. 厘清偏差：负责人审核建议。Hawk IVO Force 可以借助智能体辅助这一步骤，由一个智能体汇总冲突并准备可选方案。
3. 决策并执行：负责人批准计划。此后，变更才会在已对接的系统中实施。

决策仍由人做出。建议与批准如何配合，请参阅文章AI 辅助排班。

基于资质的人员调配规划也是一个研究课题。在我们曾作为合作伙伴参与的、由 BMBF 资助的 agileASSEMBLY 研究联合体中，根据项目介绍 (在新标签页中打开)，开发出了一套由规划看板和移动应用组成的数字化人员调配规划，可动态地、基于资质地分配员工。此外，该项目还介绍了轮岗方案和交叉资质培养策略，以实现员工的灵活调配。团队如何依据能力自行组织上岗安排，请参阅文章车间现场的自我组织。

实践案例：化工厂中的资质

在 OXEA 位于 Oberhausen 的 Werk Ruhrchemie，1.2 平方公里的厂区内有数百套复杂装置，实行 24/7 全天候运营。在那里，排班是装置安全的基础，因为准确的资质决定着能否安全运行。随着复杂性不断增加，孤立的 Excel 表格成了难以估量的风险。因此，该工厂转而采用一款专业的规划工具，它将装置要求与员工的有效证书进行比对，并能处理嵌套的资质矩阵。

这是 2026 年 3 月 26 日发布的一段公开实践视频所讲述的内容，视频中 Hawk IVO Plan 仍使用旧名称 HAWK AI Planning。在 Oberhausen 工厂，Hawk IVO Plan 至少自 2023 年起已在多个工厂部门投入使用，其中包括厂内消防队、安保服务、物流和发电厂。涉及的内容包括资质管理和安全护照、厂内出勤、考勤记录和班次账户。更多内容，请阅读关于 OXEA 的客户案例。

常见错误

• 只有“是”或“否”：没有等级和到期日期，就无法确定谁可以独立工作、证明是否仍然有效。
• 多个版本：各部门维护各自的副本，排班时用到的是过时的版本。表格的极限体现在哪里，请参阅文章Excel 何时不再能满足排班需求。
• 缺少需求侧：资质矩阵描述了人员，却没有说明每套装置和每个班次至少需要哪些资质。
• 依赖个别人员：某项资质只集中在极少数人身上，而交叉资质培养没有纳入规划。
• 培训游离于计划之外：培训日期与人员配置冲突，或一再推迟，直至资质失效。
• 临时变更未经核查：在调班或替班时，没有重新核查资质。

入门检查清单

1. 确定必备资质：以危险评估、操作规程和质量要求为出发点，确定哪些作业、装置和职能需要具备资质。
2. 描述等级：设置少量等级，并确保所有相关人员理解一致。
3. 确定最低配员：针对每套装置、每个职能和每个班次。
4. 录入证明：为每项资质录入证明和到期日期。
5. 明确职责：谁确认资质，谁维护资质矩阵。
6. 确定权威来源：使用一份主数据来自人事系统的资质矩阵。
7. 进行首次比对：将一份当前排班表与资质矩阵进行核对。缺口和瓶颈会显示哪些地方需要培训或交叉资质培养。

如果您希望将资质纳入排班，欢迎与我们联系。